Комиссия по ценным бумагам и биржам не планирует позволять траве расти у себя под ногами, когда дело доходит до проверки реализации реформы инвестиционного консультирования брокерами и зарегистрированными инвестиционными консультантами.
Регулирующий орган финансовой индустрии Inc. в четверг запретил брокеру, который ранее работал в NYLife Securities Inc. и продавал Future Income Payments, предполагаемую схему Понци.
Wells Fargo & Co. готова заплатить примерно 3 миллиарда долларов для урегулирования федеральных расследований ряда злоупотреблений со стороны потребителей, которые свирепствовали в банке в течение многих лет, по словам человека, непосредственно осведомленного в этом вопросе.
Поскольку LPL Financial стремится расширить охват в этом году, она вкладывает свои деньги туда, где ее рот: в прошлом году компания сообщила об увеличении на 44,8% бонусов за найм, которые используются, чтобы побудить финансовых консультантов покинуть конкурирующего брокера-дилера и установить вверх по магазинам с LPL.
Осажденные инвесторы, купившие частные размещения, находящиеся под управлением GPB Capital Holdings, могут быть на пути к прояснению стоимости этих средств.
Financial Industry Regulatory Authority Inc. запретила Джеральду Дьюису, бывшему представителю, который был связан с Cadaret Grant, за отказ принять участие в расследовании обвинений в том, что он требовал инвестиций в компанию, в которой он был заинтересован.
Отрасли управления благосостоянием и финансового консультирования работают над проблемами, созданными COVID-19, и в конечном итоге увидят глубокие изменения в последствиях пандемии.
Morgan Stanley Smith Barney платит 5 миллионов долларов инвесторам, пострадавшим из-за вводящей в заблуждение информации, предоставленной через программы розничной упаковки.
Не позволяйте никому говорить вам, что регулирующие органы не наказали Wells Fargo & Co. или, по крайней мере, ее акционеров.
В связи с резким ростом торговли нефтью в последние месяцы, FXCM Group, LLC объявила в среду, что она запустила два новых контракта на продукты разницы (CFD) — UKOilSpot и USOilSpot.
