Комиссия по ценным бумагам и биржам не планирует позволять траве расти у себя под ногами, когда дело доходит до проверки реализации реформы инвестиционного консультирования брокерами и зарегистрированными инвестиционными консультантами.
Latest news
Брокер Finra Bars, который продал Future Income Payments Ponzi — InvestmentNews
Регулирующий орган финансовой индустрии Inc. в четверг запретил брокеру, который ранее работал в NYLife Securities Inc. и продавал Future Income Payments, предполагаемую схему Понци.
Wells Fargo приближается к соглашению о прекращении федеральных расследований — InvestmentNews
Wells Fargo & Co. готова заплатить примерно 3 миллиарда долларов для урегулирования федеральных расследований ряда злоупотреблений со стороны потребителей, которые свирепствовали в банке в течение многих лет, по словам человека, непосредственно осведомленного в этом вопросе.
LPL Financial вложила большие средства в подбор персонала в 2019 году — InvestmentNews
Поскольку LPL Financial стремится расширить охват в этом году, она вкладывает свои деньги туда, где ее рот: в прошлом году компания сообщила об увеличении на 44,8% бонусов за найм, которые используются, чтобы побудить финансовых консультантов покинуть конкурирующего брокера-дилера и установить вверх по магазинам с LPL.
Аудиторы ГПБ вернутся к работе — InvestmentNews
Осажденные инвесторы, купившие частные размещения, находящиеся под управлением GPB Capital Holdings, могут быть на пути к прояснению стоимости этих средств.
Finra запретила неявку бывшего представителя Cadaret Grant — InvestmentNews
Financial Industry Regulatory Authority Inc. запретила Джеральду Дьюису, бывшему представителю, который был связан с Cadaret Grant, за отказ принять участие в расследовании обвинений в том, что он требовал инвестиций в компанию, в которой он был заинтересован.
Арнольд из LPL увидел другую публикацию о COVID-19 в сфере финансовых консультаций — InvestmentNews
Отрасли управления благосостоянием и финансового консультирования работают над проблемами, созданными COVID-19, и в конечном итоге увидят глубокие изменения в последствиях пандемии.
Morgan Stanley получил штраф в размере 5 миллионов долларов за введение клиентов в заблуждение по программе закрытого счета — InvestmentNews
Morgan Stanley Smith Barney платит 5 миллионов долларов инвесторам, пострадавшим из-за вводящей в заблуждение информации, предоставленной через программы розничной упаковки.
Рыночная стоимость Wells Fargo снизилась на 220 миллиардов долларов с момента установления капитализации ФРС — InvestmentNews
Не позволяйте никому говорить вам, что регулирующие органы не наказали Wells Fargo & Co. или, по крайней мере, ее акционеров.
FXCM запускает новые спот CFD — UKOilSpot и USOilSpot
В связи с резким ростом торговли нефтью в последние месяцы, FXCM Group, LLC объявила в среду, что она запустила два новых контракта на продукты разницы (CFD) — UKOilSpot и USOilSpot.